摘要：开放获取是全球科技界、出版界、图书情报界为了推动科研成果利用互联网自由传播而采取的行动，其目的是促进科学交流与出版，提升科学研究公共利用程度和科技创新效率。为了解我国在推动科技成果开放获取运动中的作用和影响，本研究统计分析了我国在开放获取科技期刊建设和科研人员发表开放获取论文两方面的情况，并与世界主要国家或地区进行比较。研究发现，一方面，近十年来我国开放获取期刊数量稳步增长，但与英美国家仍有较大差距；我国开放获取期刊质量有明显提升，且高于我国所出版期刊的平均水平；另一方面，近十年来我国开放获取论文占所有论文的比例尽管有所增加，但仍显著低于世界平均水平；科研人员发表开放获取论文获得了我国政府部门的大力资助，但他们参与开放获取出版的积极性仍相对偏低。
1.引言开放科学是推进全社会开放、共享与创新的一种新型科学传播交流模式。在国际社会的大力推动下，开放科学的传播度、认识度和影响力愈加广泛，科研生态走向开放科学的步伐也逐渐加快[1]。OECD提出开放科学的重点在于科研人员、政府、科研资助机构或科技界努力使公共资助的科研成果（出版物和科研数据）在没有或最小限制的情况下以数字形式公开获取，以提高科研透明度和科学研究的公共利用程度，促进科研协作和科研创新的效率[2]。自年《布达佩斯开放获取先导计划》（BudapestOpenAccessInitiative，BOAI）明确提出“开放获取（OpenAccess，OA）”概念后，开放获取理论研究和实践探索在全世界范围展开。开放获取是指科研知识成果在互联网公开发布，用户可免费阅读、下载、复制、保存、传播、使用[3]，其旨在促进科学文献的自由传播，被认为是迈向开放科学的第一步，也是开放科学运动中起步最早、发展最快的部分[4]。随着开放获取理念的深入，开放获取运动取得越来越多的成果，科学知识生产范式正在经历着从传统闭合式科学向高度开放科学范式的根本转型[5]。自开放科学理念兴起以来，各国政府、机构都在积极推动本国乃至世界范围内开放获取运动的发展。欧洲国家年发起的“OA路线图”和年发起“PlanS”开放获取计划旨在推动传统出版商订阅盈利模式全面向开放获取模式转型，驱使科学家们将接受机构资助的科研论文放弃在需要付费订阅的期刊上发表，实现开放获取[6]，进而促进整个科学交流体系核心层面的重构[7]。有研究显示，以上开放获取计划极大提高了欧洲大部分高校论文的开放获取比例，并为大规模实现开放获取铺平了道路，欧洲很多国家都从国家层面整体推进开放获取的进程[8]。美国也制定了强制性的开放获取政策，如美国国家卫生研究院（NIH）在很早颁布了有关科研资助的开放获取政策，年出台法案要求接受资金支持且经过同行评审的已出版成果在12个月内将论文副本上传到PubMeb中心机构库，但目前美国还没有推出类似“PlanS”计划这样系统全面的开放获取政策。我国政府一直支持全球科技信息开放共享，并且在推进科技信息开放获取方面也做出了很多努力和贡献。年中国科学院与国家自然科学基金委员会分别发布相关政策声明，要求得到公共资助的科研论文在发表后需存储到相应的知识库中，并在发表后一年内实现免费向公众开放。年，国家自然科学基金委员会、国家科技图书文献中心和中国科学院文献情报中心在第14届柏林开放获取会议上发布声明，表示支持“OA路线图”和“PlanS”计划，支持公共资助项目的研究论文即时开放获取[9]。年科技部正式启动-年国家中长期科技发展规划，科技文献工作也被纳入其中。年新型冠状病毒肺炎疫情的暴发客观上起到了开放获取出版强力加速器的作用，直接导致多数学术与科技出版商主动接受开放获取转换协议，最新相关科研成果和临床治疗信息的传播和共享成为共识[7]。疫情的暴发促进了开放获取出版的发展，几乎所有新冠病毒期刊论文均可以通过开放获取或免费全文获取方式不受限地访问[10]。开放获取期刊作为科学知识传播和出版载体，因其具备易获取、高利用率、开放交流等特性，持续有力地推动着开放科学的发展进程[1]。DOAJ开放存取期刊目录于年在瑞典隆德大学推出，截至年底，已经收录了种开放获取期刊，涵盖科学、技术、医学、社会科学和人文科学等学科领域[11]。目前影响力比较大的开放获取期刊有PLoSOne、ScientificReports等，还有一些顶级期刊也开始进行期刊开放获取，例如年Nature杂志旗下的NatureCommunication（自然通讯）转为完全开放获取，年Science也启动了旗下的开放获取期刊ScienceAdvance（科学进展）。分析以往围绕开放科学和开放获取出版的研究发现，以往研究主要侧重于梳理和综述欧美等国家对开放科学和开放获取出版的政策环境以及我国推进开放获取的支持政策和举措，较少研究基于计量分析描述我国在推动开放获取出版方面的情况以及在全球的相对位置，对于我国科技领域开放获取期刊建设和我国科研人员发表开放获取论文的情况还缺少基本客观的了解。本研究旨在了解我国在科技领域开放获取期刊建设和科研人员在开放获取期刊上发表论文的现状和趋势，并与国际主要国家和地区进行比较，以反映我国在开放获取进程中的水平和地位，并根据以上情况提出改进对策建议。
2.研究对象及数据来源
2.1研究对象
为分析我国在开放获取期刊建设和科研人员发表开放获取论文的情况，并与国际主要国家和地区进行比较，本文除中国外，还选取了欧盟、英国、美国、德国、意大利、日本、法国、加拿大、俄罗斯作为目标国家或地区，系统分析了以上这些国家或地区近十年来（年至年）在开放获取期刊和论文发表的情况，并对中国开放获取的发展情况、成就与不足进行了细致的讨论。
2.2数据来源
为反映开放获取期刊建设的相对水平，科技期刊建设数据主要从InCites数据库中获取，重点统计分析了开放获取期刊数量，期刊载文量及影响因子等反映期刊质量的指标，并与科技期刊总体水平进行比较。科研人员发表开放获取论文情况统计分析了WebofScience（WOS）所收录的论文（包括Article和Review），主要分析开放获取论文数量及占比、发表论文来源期刊、论文作者所属机构以及论文受机构资助的情况。本研究主要反映了科学技术领域学科在开放获取方面的情况，在基本科学指标（ESI）学科分类基础上，将物理和空间科学、数学、化学、生物学、环境生态和地球科学、计算机科学、材料科学、工程、农业科学、临床医学、基础医学等11个学科大类的综合界定为科学技术领域学科。
3.开放获取期刊建设情况
3.1开放获取期刊统计分析
根据年7月Incites最新统计数据显示，全球ESI科学技术领域学科期刊中开放获取期刊共计种，占期刊总量的10.09%。欧盟、美国是开放获取期刊的主要出版国家，欧盟开放获取期刊数量为种，占其期刊出版总量的14.07%；英国、美国开放获取期刊数量分别为种和种，分列世界第一、二位；中国开放获取期刊数量为57种，占中国出版期刊总量的23.55%，反映出中国在开放获取期刊建设上相对较少。中国开放获取期刊在一区的有23种，占开放获取期刊的40.35%，相比英国（36.48%）、美国（29.70%）、欧盟（25.04%）等国家或地区的所占比例是最高的，反映出中国在整体开放获取期刊建设质量上相对较好。在开放期刊影响力方面，中国出版的开放获取期刊在期刊影响因子（3.05）表现仅次于英国（3.38），位居世界第二位，且明显高于中国出版期刊总体的平均水平（2.27）。在学科规范化引文影响力方面，英国、美国、德国和中国的开放获取期刊影响力的水平较高。详细信息见表1。
3.2开放获取期刊出版数量趋势分析
对-年十个国家/地区开放获取期刊出版情况进行分析，各国出版的ESI科学技术领域学科开放获取期刊数量在近十年内处于稳步增长的态势，自年至年，欧盟由种期刊增加到种，英国由种期刊增加到种，美国由86种期刊增加到种。其他国家/地区的期刊数量均相对较低，其中中国由7种增加到53种，增速相对较快。具体情况如图1所示。
图1ESI科学技术领域学科开放获取期刊出版数量趋势分析
3.3开放获取期刊载文量趋势分析
对-年十个国家/地区出版的ESI科学技术领域学科开放获取期刊载文量进行分析，载文量随着出版期刊数量的增长而稳步增长，其中英国、欧盟期刊载文量数量较多且增速较快，欧盟出版期刊载文量由年的33篇增长到年的篇，其中英国所占比重最大，英国出版期刊载文量由年的篇增长到年的篇。美国年出版开放获取期刊载文量篇，年之后期刊载文量增速减缓，年被英国反超，年为篇。其他国家/地区的开放获取期刊出版数量相对较少，载文量也相对较低，其中中国载文量由篇增加到篇，增速相对较快。具体情况如图2所示。
图2ESI科学技术领域学科开放获取期刊载文量趋势分析
3.4开放获取期刊质量趋势分析
对-年十个国家/地区出版的ESI科学技术领域学科开放获取期刊的影响因子进行分析，可以看出英国出版的ESI开放获取期刊影响因子相对较高，德国出版的ESI开放获取期刊影响因子在年超过英国排在第一位。中国出版的ESI开放获取期刊影响因子有较快增长，特别是在年以前增速较快，到年中国开放获取期刊影响因子仅次于德国和英国排在第三位，中国出版的ESI开放获取期刊质量近十年来有明显提升。详细情况见图3所示。
图3ESI科学技术领域学科开放获取期刊影响因子趋势分析
4.科研人员发表开放获取论文情况
4.1开放获取论文统计分析
发表开放获取论文反映了科研人员参与开放获取的热情和积极性，同时也反映出在开放获取资源供给行为中的参与支持情况。年至年WOS共收录论文.57万篇，其中，开放获取论文.96万篇，占总量的30.87%。
对目标国家和地区的开放获取论文占总量比例进行统计分析，英国的开放获取论文占比最高为46.62%，说明英国将近一半的论文可以通过开放获取的途径公开获得；美国开放获取论文占比42.69%，排在第二位；中国开放获取论文占比为24.29%，低于世界平均水平（30.87%），在目标国家中仅高于俄罗斯，反映出在中国的科研人员发表开放获取论文的热情和积极性相对不高。详细信息见图4所示。
图4主要国家或地区开放获取论文占比情况
4.2开放获取论文趋势分析
中国科研人员发表开放获取期刊论文的数量在近十年来持续增加，开放获取论文比例呈现快速增长态势。从年的15.75%，快速增长到年的29.76%，因开放滞后性等原因，年为28.01%。具体信息见图5所示。
图5中国开放获取论文占比近十年的变化趋势
4.3开放获取论文来源期刊统计
论文来源期刊可以反映我国科技工作者对开放获取期刊的